法律

股权众筹平台设立的法律规定是什么

  股权众筹平台设立的法律规定是什么

  法律没有明确规定,需要结合实际的情况分析

  股权众筹平台的备案

  股权众筹平台应当在设立后向证券业协会申请备案,并报送下列文件:

  (一)股权众筹平台备案申请表;

  (二)营业执照复印件;

  (三)最近一期经审计的财务报告或验资报告;

  (四)互联网平台的ICP备案证明复印件;

  (五)股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明;

  (六)股权众筹平台的业务管理制度;

  (七)股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度;

  (八)证券业协会要求的其他材料。

  股权众筹平台的禁止行为

  股权众筹平台不得有下列行为:

  (一)通过本机构互联网平台为自身或

  (二)对众筹项目提供对外担保或进行股权代持;

  (三)提供股权或其他形式的有价证券的转让服务;

  (四)利用平台自身优势获取投资机会或误导投资者;

  (五)向非实名注册用户宣传或推介融资项目;

  (六)从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务,具有相关业务资格的证券经营机构除外;

  (七)兼营个体网络借贷(即P2P网络借贷)或网络小额贷款业务;

  (八)采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段;

  (九)法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

  股权筹资平台的前期应该向相应的部门进行申请。审核无误后可以成立此种平台,成立此平台还需要向相关部门进行备案。需具备一定的条件。