SOX企业内部控制管理解决方案推荐

　　近年来随着安然、世通等公司的一系列丑闻案件的发生，美国资本市场不断面临着信心危机的挑战。为提高上市公司治理水平、恢复投资者信心，保护投资者利益，美国立法和监管机构意识到有必要对资本市场当前的法律法规。

　　进行变革，加强对资本市场参与各方的约束。2002年7月30号美国总统布什签署颁布了《2002年公众公司会计改革和投资者保护法案》。该法案简称《萨班斯SOX法案》。

　　该法规定，目前所有在美国上市的公司，包括在美国注册的上市公司和外国注册在美国上市的公司，都必须遵守该法案。为了能够更好的经受住这次考验，电信、移动等运营商在2005年做了大量的努力，有步骤的开始推进《萨班斯法案》的实施。目前运营商的管理方法，更多的是基于KPI考核驱动的管理方法。这种方式在提升了管理效率的同时，也很容易造成公司实际运营工作的割裂。公司在每个运营关键点能否真正预见可能遇到的风险，并有针对性的做出改进，是运营商不得不进行的工作之一。因此，企业可以建设一套统一集中的SOX内控管理系统，以提高企业的管理的效率和水平，充分保证公司的SOX内控条目能够得到有效的管理和跟踪。并利用强大的统计分析功能，为SOX内控管理提供方便，快捷的有效手段。

　　具体内容为：

　　基于现有内控矩阵表导初始化系统功能；

　　各省部门及市公司工作底稿、内控矩阵、自定义表格的导出功能；

　　内控条目新增、修改、删除的管理流程；

　　内控条目的历史版本记录；

　　流程步骤的权限控制、日志记录、消息通知及催办督办；

　　流程的可自定义和灵活配置；

　　内控条目的测试结果、缺陷的内容填报以及汇总；

　　内控矩阵表的省、市两级分层功能；

　　内控矩阵表测试结果由市至省的汇总统计；

　　内控矩阵表的分析统计；

　　希望通过此系统的实现，使企业在内部控制方面必须严格的精细化，运营的每个环节都必须在企业可控的范围内，从而实现从优秀到卓越的新型的企业发展战略，实现企业经营的新跨越！