资管业务将依法合规

　　媒体昨日刊登的《XX证券资管业务违规再遭处罚》稿件引起投资者的关注。XX证券昨日下午也通过“上证e互动”平台回应了相关疑问。公司表示，将坚守合规底线，强化合规意识，做到全员合规、主动合规。

　　据了解，XX证券近日被中国证监会责令予以改正，因公司管理的XX紫金增强债券集合资产管理计划、XX紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。同时，人民银行南京分行早在6月就此事项对XX证券进行行政处罚，但该公司并未及时向监管部门报告。

　　资料显示，XX证券在2012年1月至2013年7月期间有32笔现券交易价格偏离中债估值较多，且未向相关部门备案，违反了有关规定；人行南京分行给XX证券罚款50万元。

　　对此，XX证券昨日午后表示，公司今后将从以下几个方面强化公司资管业务合规风控建设：一是坚守合规底线，强化合规意识，做到全员合规、主动合规；二是规范基础管理，实行前中后台相互隔离、相互制衡，采取集体决策的产品审查机制；三是构建全面风险管理体系，完善风险管理制度，强化事前审核、事中监控、事后评估问责，构建风控动态监控体系和压力测试机制。

　　定期报告显示，资管业务目前正成为XX证券最赚钱的项目之一。今年上半年，XX证券资管业务收入3.1亿，同比增长125.26%；营业利润率为89.19%，同比增加3.10个百分点。此外，资管收入占总营业收入的比例增加了3.38个百分点至7.15%。