什么是证券保荐人

　　一、概念

　　保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。

　　二、上市推荐人和证券保荐人的区别：

　　证券保荐人一般被理解为是上市推荐人，其实两者是不同的。

　　证券保荐人和推荐人之间的共同性表现为：证券保荐人和推荐人均是在市场内找一些合适的公司而协助这些公司上市。在向联交所申请上市的过程中，由于这些公司是由证券保荐人和推荐人推荐上市，证券保荐人和推荐人们有责任对这些公司的业务作出详细的了解及验证，包括参观这些公司的工厂、办公室，查看他们的业务文件，及委聘律师查核这些公司的法律文件等等。

　　证券保荐人和推荐人的区别性表现在：

　　第一、保荐人的推荐对一个公司能否在二板市场上市起有关键作用。二板市场和主板市场的上市申请区别在于，二板市场施行的是宽松式的核准制，没有限制额度，只采用了形式审查。一般来讲，对于保荐人推荐的公司的上市申请主管证券的部门也会予以批准。同时二板市场的证券主管部门为了达到对上市公司管理的目的，对保荐人也实施严格的管理方式第二、证券保荐人履行的推荐职能对于公司能否进入二板市场有决定性的作用；证券保荐人不仅要进行推荐还有辅导、监督、担保、报告等职责第三、推荐人的职能仅限于在公司上市之前，上市后即中止，证券保荐人的职责期限更长，延续到公司上市后数年的存续期内。

　　三、证券保荐人的职责：

　　保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

　　保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

　　（一）确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

　　（二）在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

　　（三）辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

　　（四）辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

　　（五）及时回复本所的质询；

　　（六）辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

　　（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

　　（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；

　　（九）本所规定的其他责任。