法律

证券异常交易行为的法律后果

  1、证券账户异常交易可能被交易所采取限制交易等监管措施

  《证券法》第一百一十五条规定,证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。根据沪深交易所《交易规则》和《限制交易实施细则》的规定,证券账户存在异常交易情形时,可能被交易所采取下列措施:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;限制相关证券账户交易,并记入诚信档案,并可以视情况予以公告;上报证监会。

  2、证券异常交易如果构成操纵证券市场,可能被行政处罚

  如果证券异常交易行为被证券监管机构认为构成操纵市场,可能被行政处罚,主要包括:(1)责令依法处理非法持有的证券;(2)没收违法所得;(3)并处罚款;(4)警告。此外,行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施。

  3、证券异常交易如果构成操纵证券市场,情节严重的,可能被刑事处罚

  如果证券异常交易行为构成操纵市场行为,情节严重的,可能构成操纵证券、期货市场罪,将被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。