单一制国家适用证券集团诉讼制度的可行性分析

　　摘要：解决以无特定多数为对象进行的现代社会新问题如证券交易上的违法行为，证券集团诉讼制度具有原有民事诉讼制度不具有的优势。但是由于世界各国的经济发展水平、所属法律体系、现行法律制度以及法律文化背景等方面的不同，在美国这种联邦制国家发展起来的证券集团诉讼制度是否能够适用于单一制国家的问题值得深入研究。本文拟从国家结构的差异、法律体系两方面出发，以英、日、中三国为例，仔细探究证券集团诉讼制度产生的原因及其在单一制国家适用的可行性。

　　关键词：证券集团诉讼制度单一制国家可行性

　　Title Research on the feasibility of application of security class action system in unitary states

　　Xulei

　　（Law school of BUAA，100083）

　　Abstract：In preventing emerging modern problems which is greatly intended for unspecified individuals（i.g.illegal actions in stock exchange），the security class action has certain advantages that the traditional civil suit mechanisms don’t have。But the economic development，legal system，legal culture of each country are different，if the security class action，which comes from the federal state-America，can be used in unitary states is still a question。This article will study the reasons of formation of the security class action from the regards of state system and legal system。And it will also take Britain，Japan and China for example，discussing the feasibility of usage of security class action in unitary states。

　　Key words:Security class action unitary states feasibility

　　近年来，世界各国资本市场频频出现证券侵权案件，广大中小股东的合法利益受到严重侵害，如何保护人数众多且分布广泛的股东利益成为各国社会关注的焦点。美国证券集团诉讼制度由于使得大量单独审理非常不经济的众多小额诉讼请求得以实现受到了各国法学界的重视。但是，由于单一制国家在国家结构、法律体系等方面均与美国存在差异，能否直接引进证券集团诉讼制度值得深思。

　　一、证券集团诉讼制度的概念、渊源及其在美国产生的原因

　　（一）证券集团诉讼制度的概念及渊源

　　1、证券集团诉讼制度的概念

　　证券集团诉讼是集团诉讼中最为典型的一种，指当上市公司的证券侵权行为损害了股东群体性利益时，少数股东为群体甚至全体股东的利益向侵权人（通常为上市公司，有时还包括该上市公司的高层管理人员）提起的民事赔偿诉讼，其诉讼结果适用于全体受损害股东的诉讼制度。该制度与传统民事诉讼制度相比，具有诉讼经济，减轻法院的业务负担，解决个人在复杂的现代社会进行诉讼时面对的困难，有助于实现法上的正义等优点。

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