债券市场双边报价商审批

　　银行间债券市场双边报价商审批

　　一、项目名称：银行间债券市场双边报价商审批

　　二、设立依据

　　（一）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）

　　（二）《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第3号）

　　（三）《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]第2号）

　　（四）《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]1号）

　　三、申请条件

　　在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：

　　（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；

　　（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；

　　（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；

　　（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制；

　　（五）有较强的债券市场研究和分析能力；

　　（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；

　　（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

　　（八）中国人民银行规定的其他条件。

　　四、申请材料

　　金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：

　　（一）申请书；

　　（二）《营业执照》（副本复印件）；

　　（三）《金融许可证》（副本复印件）；

　　（四）做市业务的内部管理制度和操作规程；

　　（五）相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；

　　（六）提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；

　　（七）经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；

　　（八）提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；

　　（九）中国人民银行要求报送的其他材料。

　　五、许可程序

　　中国人民银行收到金融机构的申请后，按照《中国人民银行行政许可实施办法》规定的程序进行审批。

　　六、收费依据与标准：

　　“银行间债券市场双边报价商审批”事项不收费。

　　七、承诺的办理时间

　　按照《中国人民银行行政许可实施办法》第二十八条至第三十二条有关规定办理。

　　八、审批主办单位及联系方式

　　金融市场司债券交易管理处