严打非法证券咨询

　　随着股市行情逐渐好转，各种各样的非法证券投资咨询行为大量涌现出来。对非法证券活动的打击，伴随着证券市场的产生就从来没有停止过。各地证券监管机构除多次公布对非法证券投资咨询机构的处罚结果和黑名单外，还联合公安机关等加强对非法证券行为进行打击。

　　本周二，证券时报刊登的《广州三名股市“黑嘴”被判10年重刑》一文，披露了广州市海珠区人民法院首次以合同诈骗罪判处邓某某、廖某某、邓某某等3人有期徒刑10年，并处罚金5万元一案，就是证券监管机构将非法行为人的违法犯罪线索移交给公安机关立案查处后的最终判决结果，可谓大快人心。但多年来非法证券投资咨询行为屡禁不止，说明我国在证券投资咨询行业的管理及对其查处和打击上还存在不少改进之处。因此，笔者有如下建议。

　　首先，加强证券投资咨询行业监管，严把“入口关”和“公示关”。证券投资咨询行业的管理是证券监管机构和工商管理部门工作的一项重要内容，也直接关系到证券市场的稳定和发展。规范合法的证券投资咨询机构和个人需经许可或备案后才能进入证券投资咨询行业。

　　加强行政许可或备案管理，对不再符合条件或从事非法经营活动的机构和个人要坚决撤销许可或备案，并在中国证监会网站上统一公示。建议中国证监会建立统一的证券投资咨询机构和个人网上查询系统，以方便投资者验证其合法性。只要加强证券投资咨询行业监管，把好“入口关”和“公示关”，就可以将不符合条件的证券投资咨询机构和个人排除在证券投资咨询行业之外，可以将非法从事证券投资咨询的机构和个人昭示于天下，防止众多投资者上当和受骗。