证监会暂停3家基金子公司业务

　　证监会新闻发言人邓某29日表示，8月4日至8日，证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。

　　检查发现，部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题，有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。证监会对这些违法行为分别作出处理：对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的，依法移送证监会会稽查部门查处。

　　此外，证监会对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家XX有限公司（简称万家XX）、金元YY有限公司（简称金元YY）、深圳ZZ有限公司（以下简称“ZZ资产”）等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施，同时暂停管理失责的母公司的业务申请，并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施；对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施；对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题，由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。

　　同时，对上述存在违法违规问题的机构，基金业协会决定暂停受理3家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请，对2家证券公司和3家基金子公司进行书面警示、要求产品备案前事先沟通，对4家证券公司进行谈话提醒。

　　今年6月，万家基金旗下子公司万家XX发行的一只总额近10亿元的“万家XX景泰基金一号至四号专项资产管理计划”遭遇第三方挪用，司法已介入。经查，遭遇深圳景泰挪用的8亿元资金有近6亿元出现在公募基金公司金元惠理旗下子公司金元YY一只产品的账户上，另外2亿元被用于偿还深圳中行的一个到期理财产品。

　　目前，万家认定被挪用的8亿元资金已经追回1亿元，另外7亿元在银行冻结，实现保全，但存在权属争议，还需通过法律手段解决。

　　几乎同时，未来基金管理公司旗下基金子公司ZZ资产亦爆出风险事件。ZZ资产先后多次公告其管理的两期、共3亿元的专项资管计划出现实质违约，原因是融资方出现经营困难，目前正进行资产重组。

　　针对近期风险频繁爆发的基金子公司资管业务，邓某称，下一步，证监会将加强对证券公司和基金子公司资管业务的事中事后监管，基金业协会将抓紧出台统一的自律规则，以及自律管理措施，充分发挥自律管理的作用。