“李莉门”牵出“老鼠仓”旧案

　　就在证监会职员李莉被人举报涉嫌发布内幕信息逐渐淡出人们视野之时，在上投摩根基金公司“老鼠仓”案被调查期间，李莉同证监会原基金部主任李正强与上投摩根公司人员的欧洲豪华游被媒体揭出，使得“老鼠仓”第一案又被提及。北京问天律师事务所今日向证监会递交两份建议：《建议证监会对上投摩根基金管理公司唐建“老鼠仓”案进行复查》，《再次请求证监会对上投摩根基金管理公司进行行政处罚》。

　　欧洲豪华游

　　在最新一期《证券市场周刊》上，证监会原基金部主任李正强和证监会官员李莉在欧洲游览的照片被用作了封面照片。据媒体报道，为两人欧洲游买单的是正身陷“老鼠仓”丑闻的上投摩根基金管理公司，每人平均消费3万元的欧洲游，算得上是老百姓眼中的豪华游。

　　来自海关等方面的资料显示，2006年12月2日，时任证监会基金监管部副主任的李正强和时任证监会法律部案件审理执行组副调研员的李莉，持公务护照，从北京出发，飞赴英国。而负责接待的是上投摩根基金有限公司原副总经理傅帆。从12月2日至12月12日，英、法、卢森堡、比利时四国十日游，风景名胜之处拍照留念。

　　李莉之所以能参与此次欧洲游，与前几日前发生的“短信门”有关。李莉前婆婆苏彩翠向媒体爆料，2007年3月7日上午10点07分59秒，以李莉名字登记的手机号给其母亲发一条短信：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配预案10转增10，分红2元，明日发布”。第二天，三一重工果然发布分红预案，完全吻合。

　　此后证监会与李莉本人均对此予以否认。但根据李莉离婚时在法院的庭审笔录记载，李莉买过上投摩根双息平衡混合型证券投资基金。同时，在三一重工2006年三季报和2006年报中，李莉买的这只基金为公司第二大股东，上投摩根中国优势证券基金位列第四大股东，此后2007年，上投摩根成长先锋基金也进入三一重工十大股东之列。

　　上投摩根与李莉、三一重工之间关系由此被撕开。

　　游玩选时准

　　李莉、李正强等人去欧洲游玩的时间是2006年年底。根据证监会对上投摩根唐建搞“老鼠仓”行为的调查，唐建“老鼠仓”案发的时间正是2006年。

　　2006年自3月始，唐建在任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之时，利用执行职务活动便利，以及自己控制的其父唐金龙账户，先于基金悄悄买入新新疆众和等股票，之后在基金买入股价升高之际再悄悄卖出，此种“老鼠仓”行为被监管部门发觉。

　　2006年9月，证监会基金部曾提醒上投摩根，希望其完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海证券交易所对唐建的投资行为给予电话提醒。此后被证监会查实，2008年证监会作出中国证券市场第一例“老鼠仓”处罚案例。

　　值得说明的是，证监会对唐建“老鼠仓”的处罚，只把板子打在了唐建身上，上投摩根在案件被查实时，以惊人的速度宣布唐建所为是个人行为并将其开除。

　　也就是说，正是在唐建“老鼠仓”发案被发觉之时，时任证监会基金部领导的李正强与购买上投摩根大量基金的李莉，同被监管者上投摩根基金公司一干人马去欧洲游玩去了。律师严义明则直截了当地说，公司邀请主管部门官员豪华旅游，不排除受贿行为可能，一旦被查实，行贿者和受贿者都应该追究责任。

　　再建议处罚

　　张远忠律师告诉《法制日报》：“李莉门拨出萝卜带出泥太令人震惊，监管者与被监管者如此混在一起，建议证监会对上投摩根‘老鼠仓’案进行复查。再次建议证监会对上投摩根进行行政处罚。”

　　证监会作出行政处罚的时间是在2008年4月8日，发生在欧洲游之后，而发案的时间则是2006年。“根据行政处罚法规定，执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。有理由怀疑行政处罚法的这条规定没有被遵守。”张远忠说。

　　据公开资料，上投摩根在首先被发现“老鼠仓”时，却在2007年4月和10月，先后发行两只基金，其中10月分发行的亚洲优势基金募集的资金高达300亿天量，至今难有基金超越。“这说明上投根本没有受到必要的行政处罚。”张远忠说。

　　在上投摩根“老鼠仓”案被查处后，张远忠律师曾请求证监会对上投摩根进行行政处罚，责令上投摩根退还唐建“老鼠仓”事件后违法收取的管理费。证监会认为唐建的行为属于个人行为，他的请求属于民事司法裁判，要求退还管理费无合法依据。

　　今日，在李莉门把上投摩根拉进来之后，他再次请求证监会对上投摩根进行行政处罚，包括但不限于责令其退回违法收取的管理费。他说：“依据基金法及《基金合同》规定，基金管理人上投摩根，应当尽职勤勉管理与运用基金财产，当基金财产受到损害后，基金管理人应及进追回基金财产损失。唐建‘老鼠仓’案件，在证监会的处罚中明确认定其行为对基金财产造成了损失，充分说明损失的确存在。”

　　张远忠认为依据信托法和基金法等相关规定，上投摩根还应受到相应的行政处罚。依据《证券投资基金管理公司管理办法》等规定，证监会应当暂停其办理相关业务，对直接负责的主管人员采取监管谈话、出示警示函，暂停履行职务等其他行政措施。

　　“出事之后，没有进行及时整改，受到责罚，反倒组织豪华游，期望以此逃避惩罚，若开此先例，其危害相当严重。再次请求证监会处罚上投摩根，尤为必要。”张远忠说。