法律

证监会处罚落地,某公司高层换岗

  一年八个月的立案调查终有结果。11月6日,AA讯收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。早在去年3月,AA讯因涉嫌违反证券法律法规,证监会对其进行立案调查。

  据统计,AA讯和相关负责人所受处罚为2394万元。而AA讯出资设立了2亿元的赔偿基金,实际赔偿接近9000万元。上述处罚与赔偿金额合计1.14亿元。如今,AA讯五位原始股东中有三位面临8年证券市场禁入,AA讯高层面临着换岗局面。

  重罚落地

  证监会调查发现,2010年12月14日,AA讯向证监会提交IPO申请。2011年11月3日,证监会对AA讯IPO申请予以核准。经查,AA讯为实现发行上市目的,在相关会计期间虚构收回应收账款并虚增营业收入,致使其制作和报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据和财务指标存在虚假记载。

  媒体从年报获悉,AA讯调减2010年营业收入及应收账款375万元,调减净利润359万元;调减2011年营业收入及应收账款2204万元,调减净利润2078万元;调减2012年净利润340万元。

  除去上述虚增净利润,AA讯仍然符合上市发行条件。根据2012年、2013年年报披露的调整情况及招股说明书,媒体计算出AA讯在上市报告期内的真实净利润均在3000万元左右。

  AA讯一位高层告诉经济观察网媒体,“现在的AA讯已经是追悔莫及,为此付出了巨大的代价,个中滋味只有自己知道。”

  如今,证监会拟作出如下行政处罚:对AA讯给予警告,并处以822万元的罚款;对章某给予警告,并处以1203万元的罚款;对邢某某、杨某某给予警告,并分别处以60万元的罚款;对孔某、苏某某给予警告,并分别处以50万元的罚款;对胡某某给予警告,并处以25万元的罚款;对罗某某处以10万元的罚款;对罗A、肖B、郭CC、王DD、周EE、林F、廖GG、刘HH给予警告,并分别处以6万元的罚款;对程JJ、周K给予警告,并分别处以3万元的罚款。

  早在7月18日,章某、孔某、邢某某、杨某某作为AA讯的主要股东,为维护投资者合法权益,出资2亿元设立了“AA讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”,用专项补偿基金财产偿付适格投资者因AA讯虚假陈述而遭受的投资损失。其中,实际赔偿接近9000万元。

  上述所有罚款及补偿投资者损失合计约1.14亿元,可谓史上最重。

  高层换岗

  如今,AA讯面临着高层大换岗的局面。

  上述告知书指出,鉴于章某、邢某某、杨某某三人作为AA讯违法直接负责的主管人员,违法情节严重,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条第一款的规定,中国证监会拟对三人采取8年证券市场禁入措施。

  被市场禁入后是不得再担任董监高(董事、监事、高级管理人员)的,这意味着AA讯的治理层将面临大幅度的变动。

  今年4月26日,因年报信息披露重大差错责任认定,AA讯对主要责任人财务总监兼董秘杨某某给予停职。10月25日,为优化公司治理结构,提升公司经营管理水平,同意解聘邢某某的总经理职务。

  如今,邢某某还担任AA讯董事,章某担任AA讯董事长、董事。上述AA讯高层透露,不久的将来,邢某某将会辞任上述职务。

  不过,AA讯自2013年被调查以来已经在逐步做出了整改和调整,在管理团队方面已经陆续更换了财务总监、董事会秘书、总经理。上述AA讯高层透露,如今公司正在物色董事长合适人选。

  从AA讯的近期公告看,已能感到其重振业务的提前安排,此布局的意图明显是留出了相当的时间给下一期的业务拓展。处罚的结束,或许对AA讯新一任的管理团队来说,正是放下包袱重新开始的机会。

  之前,由于未收到立案调查结果,AA讯的收购受到影响。1月8日,AA讯拟收购自然人孙民、汪翔持有的上海辉电100%股权。9月18日,AA讯收到孙民、汪翔的通知,由于截至目前公司仍未收到证监会对公司立案调查结果的通知,调查结果存在不确定性,且在立案调查过程中公司暂不具备发行股份购买资产的条件,对方拟终止关于转让上海辉电股权的谈判工作。

  如今,证监会调查结果已经出来,AA讯新一任管理团队将可启动收购。

  “对于利润空间的下降,我们正在做出积极的调整和改变,在资源配置和人员规模上加大管控力度,齐心协力改善公司业务环境、提升公司盈利能力。”上述AA讯高层说。