试论反垄断法的适用除外制度

　　反垄断法，是反对垄断和保护竞争的法律制度。反垄断法适用除外，亦称反垄断法适用豁免，系指在某些领域对某些事项不适用反垄断法。文章由其理论基础出发，从反垄断法适用除外制度的价值取向、适用范围等内容入手，对该制度进行原理性探讨，进而对我国反垄断法适用除外制度的完善提出几点建议。

　　反垄断法主要功能就是保护公平竞争、反对和限制垄断，从而保障和促进市场经济健康发展。反垄断法适用除外制度是一项重要的法律制度，因为并非所有的垄断都为反垄断法所禁止，在各国反垄断法律中都有一块“特区”，在这里，特定行业的特定行为即使符合垄断的构成要件，仍能得到豁免，即所谓的“反垄断法适用除外制度”。

　　一、反垄断法适用除外制度的概念及其理论基础

　　（一）反垄断法适用除外的概念

　　所谓反垄断法适用除外制度，亦称反垄断法适用豁免，系指在某些领域对某些事项不适用反垄断法。具体而言是指在某些特定行为或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，即对某些虽属限制竞争的特定协调或联合或单独行为，反垄断法不予追究的一项法律制度。

　　（二）反垄断法适用除外制度的理论基础

　　经济学家经常将垄断视为一种极端的市场结构形式，它是指一家厂商供应整个市场，不存在竞争。显然，经济学家将垄断理解为一种状态，但是在法学上，垄断不仅指状态还被表述为一种行为，即“限制竞争行为”，构成反垄断法上的垄断必须具备以下两点：违法性和应受处罚性。然而，垄断有其存在的合理性，并非都应受到法律的否定或制裁。首先，垄断能带来规模效益。它限制的并非企业通过先进的技术，优秀的经营策略等正当商业行为获得的市场支配地位及高额利润，而是其出于减灭竞争压力，长期轻松获取垄断利润的目的，以非正当的方式对于该地位的维持与滥用；它所保护的并非弱小企业的弱小，而是保证它们获得平等的发展机会。其次，依照国家的产业政策和其他经济政策，在某些领域是需要避免过度竞争。因为，在这些领域里进行自由竞争无益于公共利益，对社会经济发展和国计民生均不利，而进行适度的垄断则是符合公共利益的。新经济时代决定了创新的成果只有通过获取市场垄断力量，才能产生赢利，如果缺乏市场垄断力量，市场主体将收不回投资。因为为了竞争，市场主体只能将创新产品的价格压低至边际成本，从而无法弥补其高额成本，长此以往，新经济的动力创新将不复存在，在此意义可以说“新经济发展依靠创新，创新需要垄断，新经济时代垄断的普遍存在是不可回避的事实”。可见，新经济时代垄断是绝对的，竞争是相对的。

　　以上借用经济学的理论分析了垄断存在的合理性。垄断的双重性决定了反垄断法的双重职能，即要抑制垄断的消极因素，又要保护垄断的积极成份。反垄断法的适用除外制度就是保护垄断的积极方面，这也是符合法律本身的性质和规律的。

　　二、反垄断法适用除外制度的价值取向

　　反垄断法适用除外制度所体现的价值应该是反垄断法的基本价值取向（效益、自由、正义）的例外。某种垄断行为的客观经济利益大于其所造成的损害，那么这种行为所表现的价值就是值得称赞的，就有更大的价值。这些价值也就成了判断这种垄断行为合法与否的依据。

　　（一）社会公益价值

　　在市场经济条件下，社会经济发展的主要推动力来源于市场。然而社会中存在这样一些“公共产品”，他们对每个人的生活或对每个经济主体生产经营来说都是必需的。由于这些领域关系国计民生，需要稳健经营，这些产品的生产就不能任由市场的调节，它们必须在国家的管制下由经济主体垄断经营。比如邮电、通讯、自来水、铁路等公共事业以及银行、保险等社会影响大的产业允许存在垄断状态，纯粹是出于“社会公益”价值考虑。

　　（二）公平与效益价值

　　反垄断法禁止一切有限制竞争图谋的垄断行为，除非该行为者有充足的证据表明自身实施的行为是为了对抗另一家企业的不法竞争。因为，有时为了实现总体公平，必须对个体公平做一些限制甚至禁止。随着经济全球化的迅速发展，反垄断法中的“效益”的内涵与外延也在不断丰富与扩展，不仅从市场主体的微观经济效益扩展为社会整体利益（尤其是广大消费者利益），而且将“生态效益”、“国际竞争力”纳入其中。

　　（三）伦理道德价值

　　从社会规范的意义上来讲，法律与道德伦理是人类社会两类基本的社会规范；从法的价值层面上来说，伦理道德是衡量法的“良”、“恶”的价值标准。道德与法的关系可以从上述相互关联的两个方面作全面的把握。

　　反垄断法是规范市场行为、维护竞争秩序的“经济宪法”。我国在新《反垄断法》中对垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争等内容的规制比较具体，而涉及反垄断法适用除外制度的相关规定却不多。反垄断法适用除外制度是一项重要的法律制度，其作为反垄断法中的一项不可或缺的组成部分应得到应有的重视。本文由其理论基础出发，从反垄断法适用除外制度的价值取向、法律表现形式、确认原则、适用范围等内容下手，对该制度进行原理性探讨，明确反垄断法适用除外制度的相关概念。最后对我国反垄断法适用除外制度的完善提出完善建议。进一步呼吁反垄断法除外适用制度在我国反垄断法中的地位和功能应得到加强，以发挥利用反垄断法除外适用制度保护国内产业和相关企业的重要意义。