香港证监会示警淡仓申报，违规或需负刑责

　　10月10日消息，香港媒体报道，香港证监会突向淡友示警，指自一二年六月实施淡仓申报制度以来，发现多项沽空申报的缺失及不足，包括没如期交报告，及报告有错误等，要求参与者准时及准确申报沽空情况，否则或需负刑责。市场指今年沽空较活跃，占中初期香港沽空金额更突然大增，不排除漏报或迟报情况严重。

　　对于发公告原因及有否对违规行为采取行动，香港证监会发言人不评论。

　　假期延误非合理辩解

　　香港证监会指，自淡仓申报制度实施以来，有多项缺失，包括部分参与者因疏忽之故、人事变动或海外公众假期所造成的延误，以致没按规定就淡仓如期提交报告。香港证监会表明不会将该等失误的原委视为合理辩解。

　　香港证监会警告任何人无合理辩解而违反该规则可构成刑事罪行，最高罚款10万元及监禁两年。香港证监会称将就未能遵守该规则的情况采取行动。

　　香港证监会续指，在若干个案中，市场参与者会委任代理人代为申报淡仓，但该等报告都是内容不确或逾期提交。香港证监会强调，即使是获委任的代理人未能遵守该规则，持有须申报淡仓的人士仍须承担法律责任。

　　香港证监会在部分参与者的报告中亦发现明显错误，显示他们向香港证监会提交报告前未有查核其须申报的淡仓。香港证监会持牌法团如未有审慎确保报告内容准确，也有可能面对纪律处分。

　　投资者学会谭某某称，港股每日沽空金额约六、七十亿元，但占中首几日，沽空金额突升至近100亿元，加上今年沽空整体增加，沽空占成交比例逾10%的日子亦上升，尤其在沪港通公布后，沽空活动较之前活跃，不排除近年漏报或迟报情况严重，香港证监会才高调向市场示警。