浅析洗钱罪的上游犯罪范围

　　摘要：关于洗钱罪的上游犯罪范围，国外立法规定不尽相同，但总趋势是在扩大洗钱罪上游犯罪的范围。我国现行刑法将洗钱罪的上游犯罪限定为四类

　　犯罪已经滞后于严峻的反洗钱形势，拓展洗钱罪上游犯罪范围势在必行。

　　关键词：洗钱罪上游犯罪拓展

　　理论上一般将洗钱罪的基础犯罪称之为洗钱罪的“上游犯罪”（还有称“先行犯罪、前置犯罪”），洗钱罪称为基础犯罪的“下游犯罪”（还有称“后发性犯罪”）。本文从我国立法规定的洗钱罪上游犯罪进行分析，结合国际社会有关洗钱罪的立法体例，提出逐步拓展我国洗钱罪上游犯罪规定的必要。

　　一、国刑法关于洗钱罪上游犯罪的规定

　　上游犯罪是洗钱罪行为人明知的“对象性犯罪”，与洗钱罪有着极为密切的关系，没有“上游犯罪”这一基础犯罪就不存在洗钱罪，各国从不同的角度对此作了界定。我国刑法修正案（三）规定：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的效益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的……”。该规定将“对象性犯罪”限定为“毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪”。这一规定限制了洗钱罪上游犯罪的外延。

　　二、外关于洗钱罪上游犯罪范围的立法体例

　　国外对洗钱罪上游犯罪范围的立法体例大致有三种：

　　（一）单一的“上游犯罪”立法例

　　单一的“上游犯罪”，又称为狭义的上游犯罪，即将“上游犯罪”范围只限制为毒品犯罪。如第一个惩治洗钱活动的国际公约，这也是联合国制定的唯一的惩罚涉及跨国洗钱犯罪的国际刑法规定——《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》就明确规定洗钱罪的上游犯罪仅限毒品犯罪。该规定的初衷是因为认识到打击洗钱行为对遏制毒品犯罪的必要性，打击洗钱行为才能使毒品有组织犯罪“生存链”被截断，以更好的维护社会政治、经济稳定和人类幸福安全。但由于其范围太窄，不利于打击日益严重的洗钱行为，不能适应同犯罪作斗争的需要。前联合国秘书长就曾指出，如果只对某些洗钱行为加以禁止，而对另外的洗钱行为不予禁止，会造成双重标准，这种双重标准，尤其在刑法中，既不利于维持法制规则，也不利于国际合作[1]。因此，为了加强国际合作，打击洗钱行为，世界上许多国家已将这种单一的上游犯罪予以淘汰。